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美国商品期货交易委员会就企业合规项目发布指导意见【资讯】

2023年01月16日 地八寸财经网

美国商品期货交易委员会就企业合规项目发布指导意见

美国商品期货交易委员会就企业合规项目发布指导意见美国商品期货交易委员会就企业合规项目发布指导意见2020年9月11日 星期五 09:32美国商品期货交易委员会(U.S. Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)发布了指导意见,详细说明了该机构将如何评估企业的合规项目。这是一家美国执法机构促使企业投资合规项目的最新举措。

周四的一份备忘录中公布了上述指导意见,该备忘录指示CFTC执法部门人员评估一家公司在可能的违规行为发生前是否拥有适当的合规项目,以及在问题出现时是否采取了修正措施时,需要考虑的一些事情。该指导意见最终将在该机构的执法手册中发布。

根据该备忘录,合规项目的主要目标应该是预防、发现和纠正不当行为。该指导意见提示CFTC工作人员询问公司,它们是否投入了足够的资源来防止违规行为,以及它们的合规职能是否足够独立。

CFTC的工作人员可能还会询问公司是否有充分的内部监督和监控系统,以及公司是否对不当行为的责任人进行了适当的处罚。

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